A Lei de Registro de Agentes Estrangeiros Amenda e clarifica as Regras

Registro Federal, Volume 90 Edição 1 (Jueves, Janeiro 2, 2025 ). [Volume do Registo Federal 90, Número 1 (Jueves, Janeiro 2, 2025 )] [Regras propostas] [Páginas 40 - 59 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 30871 ] ======================================================================= -----------------------------------------------------------------------. DEPARTAMENTO DE JUSTIÇA [Documento Não. NSD 102; Ordem AG n.o. 6121 - 2024 ] RIN 1124 -AA 00.

A Lei de Registro de Agentes Estrangeiros Amenda e clarifica as Regras. AGÊNCIA: Escritório do Procurador-Geral, Departamento de Justiça. ACÇÃO: Regra proposta; solicitação de comentários. -----------------------------------------------------------------------. SUMÁRIO: O Departamento de Justiça (``DOJ,'' ``O Departamento'') está propondo emendas e outras clarificações ao escopo de certas isenções, para atualizar e adicionar várias definições, e para fazer outras alterações modernizadoras à Lei de Registro de Agentes Estrangeiros do Procurador-Geral (``FARA'') regulamentos de implementação.

DATAS: Os comentários eletrônicos devem ser enviados e os comentários em papel devem ser marcados ou indicar uma data de envio em ou antes de março 3, 2025. Os comentários de papel marcados no ou antes dessa data serão considerados oportunos. O Sistema de Gestão de Cadernos Federal eletrónico em aceitará comentários eletrónicos até que 11: 59 p.m. Hora do leste nessa data. ADRESSÓRIOS: Se você deseja fornecer comentários sobre esta regulamentação, você deve enviar comentários, identificados pelo nome da agência e referência RIN 1124 -AA 00 ou Docket Não. NSD 102, por um dos dois métodos abaixo: Portal Federal de Regulação: Siga as instruções para enviar comentários. Correio de Correio/Comercial: Jennifer Kennedy Gellie, Chefe, Seção de Contra-Intelligência e Controle de Exportação, Divisão de Segurança Nacional, EUA. Departamento de Justiça, Unidade FARA, 175 N Street NE, Constituição Square, Construção 3 -- Quarto 1.100, Washington, DC 20002. Instruções: Todas as submissões recebidas devem incluir o nome da agência e o número da ficha ou a Regulação.

Número de informação (``RIN'') para este processo de elaboração de regras. Os comentários em papel que duplicam uma submissão eletrônica são desnecessários. Todos os comentários recebidos serão publicados sem alteração para incluindo quaisquer informações pessoais fornecidas. Para instruções detalhadas sobre o envio de comentários e informações adicionais sobre o processo de elaboração de regras, consulte a rubrica ``Participação Pública'' da seção INFORMAÇÃO SUPLMENTAR deste documento. PARA OUTRAS INFORMAÇÕES CONTACTO: Jennifer Kennedy Gellie, Chefe, Seção de Contra- Inteligência e Controle de Exportação, Divisão de Segurança Nacional, EUA. Departamento de Justiça, Unidade FARA, 175 N Street NE, Constituição Square, Construção 3 -- Quarto 1.100, Washington, DC 20002; telefone: ( 202 ) 233 - 0776 (não é uma chamada gratuita).

INFORMAÇÃO COMPLEMENTAR. Eu. Participação pública As pessoas interessadas são convidadas a participar desta regulamentação, apresentando dados escritos, visualizações ou argumentos sobre todos os aspectos deste aviso de regulamentação proposta (``NPRM'') através de um dos dois métodos identificados acima e no prazo acima indicado. Por favor, note que todos os comentários recebidos são considerados parte do registro público e disponibilizados para inspeção pública no Essa informação inclui informações pessoalmente identificáveis (como seu nome, endereço, etc.) enviadas voluntariamente pelo comentarista. O Departamento pode negar a informação de visualização pública fornecida em comentários ofensivos, que podem afetar negativamente a privacidade de terceiros, ou por outras razões legítimas. Para obter informações adicionais, leia o Aviso de Privacidade e Segurança disponível através do link no rodapé do A Lei da Liberdade de Informação, 5 U.S.C. 552, aplica- se a todos os comentários recebidos. Para inspecionar o arquivo de ficha pública da agência pessoalmente, você deve marcar uma consulta com a Unidade FARA. Por favor, veja o parágrafo PARA Mais INFORMAÇÕES CONTACTO acima para informações de contato da Unidade FARA.

A Lei de Registro de Agentes Estrangeiros 1938, conforme emendado, 22 U.S.C. 611 et ss. (`FARA' ou ``a ação''), foi promulgado para garantir que o Governo dos Estados Unidos e o povo americano estão cientes de pessoas que estão a agir neste país como agentes de ``principais estrangeiros'', conforme definidos pela ação, e são informados sobre as atividades realizadas por tais agentes para influenciar a opinião pública ou a ação governamental em assuntos políticos ou políticos. A Lei exige que as pessoas que atuam como agentes de principais estrangeiros rotulem os materiais de informação que distribuem e façam divulgações públicas periódicas da sua relação e atividades da agência, bem como seus recibos e desembolsos em apoio a essas atividades. A divulgação da informação necessária permite que o público americano e os funcionários do governo avaliem as declarações e atividades dos agentes com conhecimento dos interesses estrangeiros que eles servem. A Unidade FARA da Seção de Contra- Inteligência e Controle de Exportação (``CES'') na Divisão de Segurança Nacional (``NSD'') do DOJ é responsável pela administração e execução da FARA. A Lei dá ao Procurador- Geral a autoridade para emitir "reglas, regulamentos e formulários como ele possa considerar necessário para executar as disposições" da Lei. Veja 22 U.S.C. 620; veja também id. 612 (f), 614 (c). Sob essa autoridade, o Procurador-Geral emitiu regulamentos que cobrem uma gama de funções administrativas e de execução. Veja 28 CFR 5.1 - 5.1101. Os regulamentos foram alterados pela última vez em 2007.\ 1 \ --------------------------------------------------------------------------- \ 1 \ Veja 72 FR 10068 (Mar. 7, 2007 ). ---------------------------------------------------------------------------. III. Comentários públicos e Discussão de alterações propostas.

O Departamento publicou um aviso prévio de proposta de regulação (``ANPRM'') em dezembro 13, 2021, solicitando comentários públicos sobre 19 questões relativas à revisão e alteração dos regulamentos que implementam FARA e sobre os regulamentos como um todo.\ 2 \ O Departamento recebeu comentários do 29 commentadores em resposta ao ANPRM, todos os quais forneceram respostas a um dos 19 Perguntas específicas sobre as quais o Departamento solicitou entrada.\ 3 \ Um comentarista admitiu que não estava abordando a substância do ANPRM, mas sim expressando sua discordância com a posição tomada em uma comunicação anterior da Unidade FARA. Nove comentaristas eram advogados ou escritórios de advocacia que representam os registradores ou potenciais registradores. Dez comentaristas eram organizações sem fins lucrativos que são eles mesmos, ou representam membros que são, registradores ou potenciais registradores. Outros seis comentaristas eram organizações sem fins lucrativos com um interesse baseado em questões no FARA. Três comentaristas enviaram comentários de forma anônima. \ 2 \ 86 FR 70787. \ 3 \ Um desses comentários foi enviado duas vezes. ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------.

Os comentários são resumidos abaixo, pois se relacionam com cada um dos 19 perguntas colocadas no ANPRM, juntamente com respostas aos comentários e uma explicação das alterações, se existirem, às regulamentações existentes que o Departamento propõe à luz dos comentários públicos. Pergunta 1: Deve o Departamento incorporar em seus regulamentos algumas ou todas as suas orientações que abordam o escopo de ``agência'', que é publicado atualmente como parte das FAQs da Unidade FARA em seu site? Veja U.S. Dep't of Just., FARA Perguntas Frequentes (Abr. 10, 2023 ) perguntas frequentes. Se assim for, quais os aspectos dessa orientação devem ser incorporados? Deve qualquer orientação adicional atualmente incluída nas FAQs, ou qualquer outra orientação, ser incorporada nas regulamentações? Cada comentarista que tomou posição sobre esta questão favoreceu esclarecer a definição do Departamento de "agência" por regulamento. No entanto, as opiniões sobre a melhor forma de esclarecer a definição de ``agência'' foram variadas. Seis comentaristas preferiram incorporar na regra proposta pelo menos alguma parte do documento de orientação do Departamento intitulado "O escopo da agência sob FARA" ("Ámbito da agência").\ 4 \ O Departamento deseja esclarecer que emitiu fontes de orientação sobre o escopo da agência, como este documento e certas opiniões aconselhadas, que podem não estar contidas nas FAQs referenciadas na Pergunta 1. Um comentarista sugeriu incorporar fatos no documento de orientação do âmbito da Agência nas definições regulamentares de ``ordem'' ``petição'' ``direção''' e ``controle''' Outros comentaristas propuseram usar a orientação como ponto de partida, mas tornando mais claro na regra proposta que um principal estrangeiro deve exercer ``alguma potência sobre o agente e deve ter algum senso de obrigação para alcançar os pedidos do principal''. Um comentarista recomendou que ``o Departamento procure outras configurações em que as agências tenham definido relações semelhantes para fornecer orientações detalhadas e práticas sobre esta importante questão do limiar''. O comentarista observou que -------------------------------------------------------------------------------------------------------.

\ 4 \ EUA Dept de Justo., O escopo da agência sob FARA (Maio) 2020 ) 1070276 /dl?inline. o Departamento do [o] Tesouro emitiu regulamentos detalhados para determinar se uma pessoa estrangeira "`controla'' uma entidade para o Comitê de Investimento Estrangeiro no.

Os propósitos dos Estados Unidos (``CFIUS''), 31 CFR 800.208. Da mesma forma, o Escritório do Diretor da Inteligência Nacional (``ODNI'') forneceu uma lista completa de fatores que considera ao avaliar a ``propriedade, controle ou influência estrangeiros'' (``FOCI''), 32 CFR -------------------------------------------------------------------------------------- 2004.34. Outro comentarista afirmou que o Departamento ``deve recorrer a esquemas jurídicos preexistentes e limitar a agência a acordos contratuais, a agência de direito comum e a quid pro quo'' para permitir que ``o Departamento e a comunidade regulamentada aproveitem amplas jurisprudências e orientações que definem o âmbito dos acordos de quid pro quo sob outros estatutos federais, ao mesmo tempo que cumprem a intenção da FARA de exigir o registro de pessoas que atuam em nome de principais estrangeiros.'' Três comentaristas especificamente recomendaram a adoção da definição de ``agência'' incluída no Restatement (Thrd) of Agency. Por exemplo, um comentarista recomendou que o Departamento priorize a simplicidade em seus regulamentos adotando o teste de Restatement para agência, que o comentarista interpretou para exigir ação no controle do principal e o consentimento de ambas as partes. Outro comentarista sugeriu incluir exemplos ilustrativos nos regulamentos e identificou áreas específicas para esclarecimento. O comentarista recomendou que o Departamento explique em que circunstâncias uma relação intermediária se qualificará como uma relação principal/ agente sob a FARA, especificamente concordando com a recomendação da Força Tarefa ABA de que uma relação principal/ agente só deve existir em relações intermediárias onde ``um principal estrangeiro exerce algum grau de supervisão, direção, controle, ou fornece uma maioria do financiamento para as atividades em questão, em vez de com relação a outros aspectos das operações do intermediário''. Várias organizações sem fins lucrativos, ou aqueles que representam seus interesses, sugeriram formas de excluir entidades sem fins lucrativos de qualquer definição de agência sob a FARA. Por exemplo, um comentarista exortou o Departamento a adotar uma presunção de que as organizações sem fins lucrativos não estão geralmente agindo ``por ou no interesse de um principal estrangeiro ao realizar atividades compatíveis com suas missões'' e prática anterior -- mesmo que essas atividades sejam financiadas em parte por um principal estrangeiro. Ao contrário dessas recomendações, um comentarista se opôs a incorporar os fatores identificados no documento de orientação do Departamento, citando uma preocupação de que depender apenas dos fatores listados poderia desculpar ""agentes verdadeiros"" do requisito de registro da FARA. Tendo considerado os comentários públicos, o Departamento não está propondo adotar a definição de agência de comun- law ou codificar o documento de orientação do escopo da agência no regulamento FARA neste momento. Primeiro, as recomendações para o Departamento adotar o teste para a agência de common- law \ 5 \ como o teste para agência sob FARA são inconsistentes com o texto legal e interpretações judiciais do estatuto. Como discutido abaixo, os tribunais têm decidido que o escopo da agência sob FARA é mais amplo do que o escopo da agência sob o direito comum. O escopo da agência sob FARA envolve uma pesquisa em duas partes que considera tanto a relação entre o agente e o principal estrangeiro e as atividades que o agente realiza em benefício do principal. Com relação à parte da relação do inquérito, em vez de estar focada em ``se o agente pode impor responsabilidade ao seu principal'', como com a definição de common law, FARA está preocupado com ``se a relação justifica o registro pelo agente para realizar os propósitos informativos da Lei''. N irlandês Comunicação de Ajuda., 668 F. 2 d 159, 161 ( 2 d Cir. 1982 ) (``INAC'') (``Control é um critério apropriado para uma determinação da agência de direito comum, porque o agente contemplado pelo Restatement tem o poder de ligar o seu principal.''). Portanto, por exemplo, enquanto o teste de common- law para agência requer que o agente esteja sujeito ao controle do principal, a agência sob FARA pode incluir pessoas que agem à direção ou solicitação de um principal estrangeiro.\ 6 \ Isto significa que uma pessoa pode não ser um "agente" sob o Restatement (Terceiro) da Agência, mas pode ser um ""agente de um principal estrangeiro"" sob FARA. Ver o INAC, 668 F. 2 d em 161 (``Concordamos que a agência relacione.