Registro Federal, Volume 89 Edição 179 (Segunda-feira, setembro) 16, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 179 (Segunda-feira, setembro) 16, 2024 )] [Regras e regulamentos] [Páginas 75477 - 75489 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 21013 ] -----------------------------------------------------------------------. DEPARTAMENTO DO COMERCIO.
Bureau of Industry and Security. 15 Peças CFR 764 e 766 [Documento Não. 240911 - 0236 ] RIN 0694 - AJ 84. Disposições administrativas e de execução.
AGÊNCIA: Departamento de Indústria e Segurança, Departamento de Comércio. -----------------------------------------------------------------------. RESUMO: Com esta regra final, o Bureau of Industry and Security (BIS) altera o Regulamento de Administração de Exportações (EAR) fazendo certas revisões e esclarecimentos. Esta regra final revisa disposições relacionadas com o processo de auto- divulgação voluntária para exportadores que acreditam que podem ter violado o EAR, ou qualquer ordem, licença ou autorização emitidas por esse. Esta regra final também fornece orientações esclarecidas sobre a cobrança e a determinação de penas na resolução de casos de aplicação administrativa.
DATAS: Esta regra entra em vigor em setembro 16, 2024. PARA Mais INFORMAÇÕES CONTACTO: Para perguntas gerais, entre em contato com Tracy Martin, Escritório de Execução de Exportações, Departamento de Indústria e Segurança, EUA. Departamento de Comércio em ( 202 ) 482 - 1208 ou por e- mail: [email protected].
INFORMAÇÃO COMPLEMENTAR. Com esta regra, o BIS revisa o Sec. 764.5 do EAR sobre os procedimentos para a apresentação de auto- divulgações voluntárias (VSDs) e o suplemento No. 1 para se separar 766, que inclui orientações sobre a cobrança e a determinação de penas na resolução de casos de aplicação administrativa. Como discutido em mais detalhes abaixo, estas revisões implementam certas políticas relacionadas com o processo VSD que o BIS anunciou em memorandos de políticas desde 2022, e também faz alterações na forma como o BIS calcula penalidades em casos administrativos. 1. Autoridade legal e quadro regulamentar relevante. Em Agosto 13, 2018, o Presidente assinou a lei John S. Ato de Autorização de Defesa Nacional McCain para o Ano Fiscal 2019, que incluiu a Lei de Reforma do Controlo de Exportação de 2018 (ECRA) ( 50 U.S.C. 4801 - 4852 ). Seção 1760 (c) de ECRA ( 50 U.S.C. 4819 (c)) autoriza o Secretário de Comércio (Secretário) a impor sanções civis por violações da ACR, seus regulamentos de execução, ou qualquer ordem ou licença emitidas por eles. Especificamente, a ACR autoriza o Secretário a impor as seguintes penalidades civis para cada violação: (A) Uma multa não superior a $ 300,000 ou uma quantidade que seja o dobro do valor da transação que é a base da violação com relação à qual a penalidade é imposta, se for maior. (B) Revocação de uma licença emitida sob [ECRA] para a pessoa. (C) Proibição da capacidade da pessoa de exportar, reexportar ou transferir no país quaisquer itens controlados sob [ECRA].
50 U.S.C. 4819 (c) 1 ). O montante máximo da pena civil por violação sob ACR está sujeito a ajuste sob o Ato de Ajustamento da Inflação de Sanções Civiles de 1990 ( 28 U.S.C. 2461 ) e é atualmente $ 364,992. Veja 15 CFR 6.3 (c) 6 ). Dentro destes limites, 50 U.S.C. 4819 (c) 3 ) autoriza o Secretário a emitir regulamentos para ``provar padrões para estabelecer níveis de penalidade civil... com base em fatores como a gravidade da violação, a culpabilidade do violador, e fatores atenuantes como o registro de cooperação do violador com o Governo na divulgação da violação.'' A autoridade do Secretário sob A ACR é delegada ao BIS (veja a seção 1781 de ECR, 50 U.S.C. 4851 ) e é implementado através do EAR. Consistente com estas autoridades, o BIS implementou regulamentos que fornecem padrões para estabelecer níveis de penalidades civis no suplemento No. 1 para se separar 766, intitulado ``Guidança sobre a cobrança e determinação de penalidade na resolução de casos de execução administrativa'' (``Diretrizes de penalidade do BIS''). Última revisão na regra intitulada ""Guidança sobre a cobrança e determinação de penas na resolução de casos de execução administrativa"" publicada no Registo Federal em junho 22, 2016 ( 81 FR 40506 ), as Diretrizes de Penalidade do BIS descrevem como o Escritório de Execução de Exportação (OEE) do BIS, a unidade organizacional do BIS que é responsável pela aplicação das disposições do EAR, faz determinações de penas em casos de execução administrativa. As Diretrizes de Penalidade do BIS descrevem vários fatores -- incluindo fatores agravantes, gerais e atenuantes -- que a OEE irá considerar ao determinar como responder a aparentes violações à exportação em casos administrativos. Especificamente, as Diretrizes de Penalidade do BIS delineiam como a OEE calcula as penalidades monetárias para uma determinada violação, que inclui a determinação da penalidade base relevante, e como os vários fatores agravantes, gerais e atenuantes justificam uma partida para cima ou para baixo dessa penalidade base. Como discutido nas Diretrizes de Penalidade do BIS, a presença de fatores agravantes significativos pode levar a OEE a considerar a conduta como notável, o que pode resultar em penalidades monetárias consideravelmente maiores. Por outro lado, a presença de fatores atenuantes significativos pode resultar em uma penalidade monetária mais baixa. Um fator dado peso significativo nas Diretrizes de Penalidade do BIS é se uma parte enviou um VSD sobre a violação. BIS incentiva as festas que pode ter violado o EAR para enviar um VSD e ver os VSDs como uma forte indicação do compromisso de uma parte com o controle de exportação dos EUA. Seção 764.5 do EAR estabelece a política geral e os procedimentos do BIS para divulgar possíveis violações da ECRA e do EAR para o BIS. Especificamente, o BIS incentiva a submissão de um VSD se uma potencial violação do EAR for descoberta.
2. Memorandos da política de execução do BIS. Começando em 2022, o BIS emitiu uma série de memorandos disponíveis publicamente descrevendo alterações de políticas para fortalecer seu programa de aplicação administrativa e para incentivar empresas, universidades e indivíduos a submeter VSDs. Tais divulgações podem fornecer informações úteis do BIS da indústria sobre práticas de conformidade com as exportações, bem como informações sobre outras possíveis violações. Estes memorandos incluem o seguinte: ( 1 ) "Fortalecimento do nosso programa de execução administrativa", datado de junho 30, 2022 ( 20 Aplicação% 20 Memo.pdf ) (o `` 2022 Memorando de Política''); ( 2 ) ``Clarificando a nossa política sobre auto-divulgações e divulgações voluntarias sobre outros'', datada de abril 18, 2023 ( 20 Política% 20 Memo% 20% 2804.18.2023% 29.pdf ) (o `` 2023 Memorando de Política''); e ( 3 ) "Mais melhorias para o nosso processo de auto-divulgação voluntário", datado de janeiro 16, 2024 ( 20 MEMO.pdf ) (o `` 2024 Memorando de Políticas') (coletivamente, os "'Memorandos de Política''). Os Memorandos de Política enfatizam a importância das medidas administrativas de aplicação para mitigar a ameaça de que tecnologias sensíveis caiam em mãos adversas e focam no efeito dissuasor de impor sanções significativamente mais elevadas para violações flagrantes que afetam a segurança nacional. Para que a OEE possa focar seus recursos limitados em casos mais graves, os Memorandos de Políticas também destacam o desejo da OEE de resolver violações menos graves o mais rapidamente possível - com penalidades menores ou sem penalidade quando apropriado - e anunciar novas políticas tornando mais fácil enviar divulgações e expandindo o efeito benéfico de enviar um VSD. As alterações de políticas que foram anunciadas no Memorando de Política incluem: ( 1 ) o estabelecimento de um processo de divulgação de ``rapida'' para violações menores ou técnicas e permitindo que as empresas enviem uma conta narrativa abreviada em conexão com tais divulgações que contenham menos detalhe do que o exigido pelo Sec. 764.5; ( 2 ) a disponibilidade de submissão eletrônica de VSDs por e- mail; ( 3 ) usando penalidades não monetárias para resolver casos que não são extremamente graves e não resultaram em danos à segurança nacional, mas que ultrapassam o nível de casos que justificam uma carta de aviso; ( 4 ) esclarecendo que a OEE irá considerar um fator agravante para fins de determinar uma penalidade potencial se uma parte identificar que cometeu uma possível violação e então escolher não divulgar; e ( 5 ) esclarecendo e simplificando o processo do BIS para o tratamento de pedidos para tomar ação corretiva para itens ilegalmente exportados em questão em um VSD que seria proibido pelo Sec. 764.2 (e) A substância dos memorandos de política e sua codificação em regulamentos estão firmemente dentro da autoridade estatutária concedida pela seção 1760 (c) de ECRA ( 50 U.S.C. 4819 (c)). Os Memorandos de Políticas foram desenvolvidos de acordo com o quadro legislativo, que habilita o Secretário a implementar e fazer cumprir políticas nesta área. Ao traduzir estes memorandos em regulamentos formais, o BIS pode garantir que as diretrizes sejam juridicamente vinculativas e compatíveis com a intenção legislativa, melhorando assim sua eficácia e aplicabilidade, ao mesmo tempo que aderem aos requisitos legais. B. Propósito desta regra final. O objetivo principal desta regra final é duplo: primeiro, incorporar no EAR as várias políticas anunciadas nos Memorandos de Política, que são projetados para incentivar a indústria e a academia a submeter VSDs e para prever uma resolução eficiente de casos envolvendo violações menos graves, e segundo, rever as Diretrizes de Penalidade do BIS para alterar como a OEE calcula a penalidade base em casos administrativos, e como aplica vários fatores à penalidade base para determinar a penalidade final. Com relação às alterações implementando os elementos do Memorando de Política, o BIS está revisando o Sec. 764.5 (relativamente à auto- divulgação voluntária) e as Diretrizes de Penalidade do BIS. O BIS está incorporando no EAR elementos relevantes do Memorando de Políticas para que os regulamentos contenham todas as políticas e procedimentos relevantes para a submissão de VSDs. Como resultado, a indústria não será necessária para procurar várias fontes para compreender os procedimentos e expectativas da OEE sobre a submissão de VSDs. O BIS também está deixando claro nas Diretrizes de Penalidade do BIS que para violações de menor valor e com fatores agravantes mínimos, a preferência da OEE é impor penalidades não monetárias para reforçar o programa de conformidade de uma empresa, o que é mais eficaz nestes tipos de casos. Com relação às alterações na forma como a OEE calcula as penalidades, o BIS está revisando as Diretrizes de Penalidade do BIS, de modo que as potenciais penalidades refletem mais apropriadamente a gravidade do crime, ligando essa determinação diretamente ao valor da transação e outras circunstâncias relacionadas a uma violação. Estas mudanças de Diretrizes de Penalidade fazem isso principalmente por duas razões. Primeiro, o BIS identificou cenários em que as Orientações de Penalidade do BIS anteriores, que aplicaram os valores de cronograma e os limites muito abaixo das limitações legais às sanções para casos não- Gregos, produzem uma penalidade base desproporcionadamente baixa em comparação com o valor da transação, e, portanto, é insuficiente para servir como um dissuasivo ou incentivo para as empresas investirem corretamente na conformidade com as exportações. Por exemplo, sob a regra anterior, a penalidade por uma violação não-egrígida divulgada através de um VSD para uma transação valorizada em $ 100 milhões seriam limitados a $ 125,000. Nesta regra, o BIS está removendo das Diretrizes de Penalidade do BIS os caps que existiam anteriormente para casos não- Gregos. O BIS continuará a levar em conta os fatores atenuantes, conforme descrito nas Diretrizes revistas para as penalidades do BIS, e a aplicar uma redução adequada para a penalidade base se as circunstâncias o justificarem. Em segundo lugar, as Orientações anteriores sobre penalidades do BIS forneceram intervalos porcentuais específicos para reduções associadas a determinados fatores atenuantes (mas não todos os fatores atenuantes), enquanto não forneceu tais intervalos para fatores agravantes ou gerais. A inclusão de intervalos porcentuais específicos para alguns fatores atenuantes e não para outros fatores levou as partes a pressupostos incorretos sobre o intervalo de redução a que tinham direito. Por exemplo, as Orientações anteriores sobre penalidades do BIS forneceram uma redução do montante da penalidade base até 25% para as primeiras violações; no entanto, o primeiro ofensivo de uma parte pode ocorrer juntamente com fatores agravantes ou com outros fatores atenuantes que, quando levados em consideração, indicam que uma penalidade baseada numa redução menor ou maior para a penalidade base é apropriada. Uma vez que é impossível associar intervalos potenciais para reduções ou aumentos com todos os fatores atenuantes e agravantes que captariam apropriadamente cada combinação potencial de fatos e circunstâncias associados a uma violação, nesta regra o BIS está removendo das Diretrizes de Penalidade do BIS todos os intervalos específicos para.
Redução potencial. Com estas revisões, a OEE está deixando claro que a penalidade monetária civil será ajustada (ascendente ou baixada) para refletir os fatores aplicáveis para a ação administrativa estabelecidos nas Diretrizes de Penalidade do BIS. Os fatores podem resultar em um montante de penalidade inferior ou superior ao montante de penalidade base, dependendo se estão agravando ou atenuando e como eles, a critério do OEE, se aplicam em totalidade num caso particular. Como antes, os fatores agravantes não serão usados para aumentar a penalidade base além dos limites estabelecidos na ACR.
C. Revisões para Sec. 764.5 (Auto- divulgação voluntário). 1. Adição de Não-Disclosure como um fator agravante.
Seção 764.5 não incluiu anteriormente como fator agravante, o fracasso de uma parte em enviar uma divulgação voluntária. Nesta regra final, e consistente com a política delineada no 2023 Memorando de Política, o BIS revisa o parágrafo (a) do Sec. 764.5 para afirmar que o OEE irá considerar uma decisão deliberada.